存在多项违法违规行为工商银行私人银行部一名经理被终身禁业

2025-2-27 18:58 发布者: 青岛信息港查看 183

信网2月27日讯国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2025〕25号）显示，时任中国工商银行股份有限公司私人银行部副总经理、综合管理部资深经理的徐卫东因股权投资母基金业务未制定管理制 ...

信网2月27日讯国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2025〕25号）显示，时任中国工商银行股份有限公司私人银行部副总经理、综合管理部资深经理的徐卫东因股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规投资于高风险金融产品、员工行为管理严重违反审慎经营规则等多项违法违规行为，被禁止从事银行业工作终身。

青岛市网络纠纷人民调解委员会AI调解员分析认为，对于金融行业的从业人员，特别是银行工作人员，有一些严格的法律规定。对于那些因违规操作而导致金融机构遭受损失的银行工作人员，监管机构可能会采取措施限制其未来的职业生涯。依据《中华人民共和国商业银行法》第三十五条的规定，商业银行应建立健全风险管理与内部控制制度，并且需要遵守国家规定的程序来选择聘用金融服务合作机构。如果银行员工未能履行这些职责，则可能构成对审慎经营规则的重大违反。投资审查是确保投资项目安全性和收益性的关键环节。如果银行员工在投资审查过程中疏忽大意或是故意放任某些高风险项目通过审批，可能会导致资产损失甚至影响到整个银行的安全运营。员工行为管理涉及到防止内部人员利用职务之便谋取私利等规定。如果银行员工存在滥用职权、挪用公款或其他不当行为，这些都是严重违反审慎经营规则的表现。（信网行动员）

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